| 定州市地方金融监督管理局重大行政执法决定法制审核清单 | ||||||
| 序号 | 重大执法决定类别 | 重大执法决定项目 | 依据 | 提交部门 | 应提交的审核资料 | 审核重点 |
| 1 | 行政许可 事项 |
不予行政许可决定 | 《中华人民共和国行政许可法》第三十八条 《河北省地方金融监督管理条例》 |
金融科 | 1、许可承办科室对许可项目审查情况说明； 2、许可承办科室及主管领导意见； 3、《重大行政执法决定法制审核申请表》等材料。 |
（一）不予行政许可决定的主要事实依据是否清楚，证据是否确凿、充分； （二）不予行政许可是否对公共利益造成重大损害； （三）被许可人的合法权益是否受到损害。 （四）其他依法应当审核的事项。 |
| 2 | 撤销行政许可决定 | 《中华人民共和国行政许可法》第六十九条 《河北省地方金融监督管理条例》 |
金融科 | 1、许可承办科室对撤销许可项目审查情况说明； 2、许可承办科室及主管领导意见； 3、《重大行政执法决定法制审核申请表》等材料。 |
（一）撤销行政许可决定的主要事实依据是否清楚，证据是否确凿、充分； （二）撤销行政许可是否对公共利益造成重大损害； （三）被许可人的合法权益是否受到损害。 （四）其他依法应当审核的事项。 |
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| 3 | 对行政许可决定有争议，行政相对人或者第三人申请听证的 | 《中华人民共和国行政许可法》第四十七条 | 金融科 | 1、书面异议材料； 2、许可承办科室对许可项目审查情况说明及决定依据； 3、许可承办科室及主管领导意见； 4、《重大行政执法决定法制审核申请表》等材料。 |
（一）程序是否合法； （二）争议事项和问题的事实情况。 （三）其他依法应当审核的事项。 |
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| 4 | 行政处罚 事项 |
责令停业整顿、责令停止相关业务 | 1.《河北省地方金融监督管理条例》 2.《融资担保公司监督管理条例》 3.《融资性担保公司管理暂行办法》 4.《典当管理办法》 5.《典当行业监管规定》等 |
金融科 | 1、现场检查记录、询问笔录等执法文书； 2、相关证据资料；案件调查终结报告； 3、拟制的行政处罚决定类文书； 4、《重大行政执法决定法制审核申请表》等材料。 |
（一）行政执法主体是否合法，是否超越本机关法定权限； （二）行政执法人员是否具备执法资格，是否有滥用职权的情形； （三）行政执法程序是否合法； （四）当事人的基本情况及违法事实是否清楚，证据是否确凿、充分，材料是否齐全； （五）适用法律、法规、规章是否准确； （六）执行裁量基准是否适当； （七）行政执法文书是否完备、规范； （八）违法行为是否涉嫌犯罪需要移送司法机关； （九）其他依法应当审核的事项。 |
| 5 | 吊销经营许可证 | |||||
| 6 | 对公民处以20万元以上的罚款，对法人或者其他组织处以50万元以上的罚款；没收违法所得或者价值相当于上述规定的数额的 | |||||
| 7 | 被处罚人申请听证的 | |||||
| 8 | 对发生法律效力的行政处罚决定进行纠正，及可能作出行政赔偿或者不予行政赔偿决定的 | |||||
| 9 | 其他需要审核的执法决定 | 案件情况疑难复杂，涉及多个法律关系的；直接关系行政相对人或者第三人重大权益的；涉及重大公共利益的；可能造成重大影响或者引发社会风险的；法律、法规、规章规定的其他情形。 | ||||